關(guān)于組織開(kāi)展商業(yè)保理行業(yè)專(zhuān)項(xiàng) 清理排查的通知

粵金監(jiān)函〔2019〕748號(hào)

各地級(jí)以上市人民政府，省委宣傳部、網(wǎng)信辦，省公安廳、商務(wù)廳、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管局，省稅務(wù)局：

　　根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于商請(qǐng)組織開(kāi)展商業(yè)保理行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)清理排查的函》（銀保監(jiān)函〔2019〕31號(hào)）和省政府部署要求，經(jīng)省政府領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)就開(kāi)展我省商業(yè)保理行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)清理排查工作通知如下。

　　 一、總體要求

　　認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善金融服務(wù)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的決策部署，依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018）年版》要求，重點(diǎn)清理“空殼”“失聯(lián)”“僵尸”企業(yè)和整治違規(guī)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，依法清理、分類(lèi)處置，實(shí)現(xiàn)名錄管理，促進(jìn)商業(yè)保理行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　 二、組織實(shí)施

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。在廣東金融改革發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)，設(shè)立由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)、省有關(guān)單位為成員的省商業(yè)保理行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)清理排查專(zhuān)責(zé)小組（專(zhuān)責(zé)小組名單 將按程序另行報(bào)批印發(fā)）。

　?。ǘ┞鋵?shí)屬地主體責(zé)任。各地級(jí)以上市人民政府負(fù)專(zhuān)項(xiàng)清理排查屬地主體責(zé)任。根據(jù)我省商業(yè)保理公司地域分布情況，請(qǐng)廣州、深圳市建立健全由市領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)工作機(jī)制，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；其他地市應(yīng)建立清理排查工作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，注重發(fā)揮縣（市、區(qū)）作用，逐級(jí)壓實(shí)責(zé)任，確保取得實(shí)效。

　?。ㄈ┬纬刹块T(mén)工作合力

　　1.地方金融監(jiān)管部門(mén)。牽頭負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)清理排查工作的組織和協(xié)調(diào)，根據(jù)各部門(mén)提供的數(shù)據(jù)情況，聯(lián)合各部門(mén)做好企業(yè)的清查處置。對(duì)正常經(jīng)營(yíng)企業(yè)，繼續(xù)實(shí)施有效監(jiān)管，對(duì)摸底排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題企業(yè)，逐一建立問(wèn)題臺(tái)賬。對(duì)非正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，及時(shí)納入負(fù)面清單管理，并向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)推送。對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，由地方金融監(jiān)管部門(mén)督促其整改，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)堅(jiān)決取締情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)。牽頭處置涉嫌從事非法集資企業(yè)，涉嫌違法犯罪的，移交公安部門(mén)處置。

　　2.宣傳部門(mén)。加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)清理排查工作正面宣傳和輿論引導(dǎo)，營(yíng)造良好社會(huì)輿論氛圍；協(xié)調(diào)做好風(fēng)險(xiǎn)教育及輿情管控等。

　　3.網(wǎng)信部門(mén)。配合有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)正面宣傳和輿論引導(dǎo)，做好輿情檢測(cè)管控。

　　4.市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。提供名稱(chēng)含“保理”字樣或經(jīng)營(yíng)范圍包含保理業(yè)務(wù)（融資租賃企業(yè)兼營(yíng)保理業(yè)務(wù)的除外）的企業(yè)名單，包括聯(lián)系方式、社會(huì)統(tǒng)一信用代碼、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址及經(jīng)營(yíng)范圍等數(shù)據(jù)。提供相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄及執(zhí)照吊銷(xiāo)的相關(guān)情況。對(duì)于地方金融監(jiān)管部門(mén)提供的負(fù)面清單，勸導(dǎo)其退出相關(guān)業(yè)務(wù)、自愿注銷(xiāo)或者依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（請(qǐng)于6月15日前提供數(shù)據(jù)）

　　5.稅務(wù)部門(mén)。協(xié)助進(jìn)行企業(yè)納稅情況排查，提供企業(yè)的稅務(wù)登記、發(fā)票申領(lǐng)及稅收繳納情況。（請(qǐng)于6月15日前提供數(shù)據(jù)）

　　6.商務(wù)部門(mén)。提供外商投資企業(yè)基本信息。

　　7.公安部門(mén)。提供企業(yè)的違法違規(guī)記錄數(shù)據(jù)。從嚴(yán)從重查處地方金融監(jiān)管部門(mén)移交的涉嫌違法犯罪企業(yè)。（請(qǐng)于6月15日前提供數(shù)據(jù)）

　　8.國(guó)資部門(mén)。協(xié)助開(kāi)展國(guó)有企業(yè)開(kāi)展保理業(yè)務(wù)排查，提供涉及國(guó)有企業(yè)開(kāi)展保理業(yè)務(wù)的情況。

　　 三、工作步驟

　　第一階段（6月15日前）：各地市建立健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制，組織相關(guān)部門(mén)做好專(zhuān)項(xiàng)清理排查準(zhǔn)備工作。

　　第二階段（6月15-30日）：各地市組織轄內(nèi)企業(yè)按要求自查，通過(guò)系統(tǒng)（https://fdrs.gzclearing.com:8088，企業(yè)端網(wǎng)址）填報(bào)“廣東省商業(yè)保理公司專(zhuān)項(xiàng)清理排查明細(xì)表”（見(jiàn)附件2），填報(bào)誠(chéng)信承諾書(shū)、聯(lián)系方式、納稅情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、經(jīng)營(yíng)地情況及風(fēng)險(xiǎn)甄別情況等內(nèi)容。

　　第三階段（7月1-5日）：根據(jù)核查結(jié)果，各地市協(xié)調(diào)依法依規(guī)進(jìn)行分類(lèi)處置。各地市金融部門(mén)根據(jù)系統(tǒng)自動(dòng)生成的明細(xì)表填報(bào)《商業(yè)保理行業(yè)清理排查工作統(tǒng)計(jì)表（一）（二）》以及《經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常企業(yè)名單》，予以打印蓋章確認(rèn)后，連同本次專(zhuān)項(xiàng)清理排查工作報(bào)告，于7月5日前報(bào)送我局監(jiān)管二處（深圳市請(qǐng)徑向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送，抄報(bào)我局）。

　 　四、工作要求

　　各地、各有關(guān)部門(mén)要高度重視本次專(zhuān)項(xiàng)清理排查工作，嚴(yán)格按銀保監(jiān)會(huì)明確的清理排查對(duì)象和范圍、重點(diǎn)工作及步驟等要求，壓實(shí)責(zé)任，精心組織。要強(qiáng)化部門(mén)聯(lián)動(dòng)，形成工作合力，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，加強(qiáng)聯(lián)合懲戒和負(fù)面清單管理。要加強(qiáng)引導(dǎo)，注重實(shí)效，加強(qiáng)正面宣傳解釋與輿情引導(dǎo)工作，構(gòu)建規(guī)范發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)匯報(bào)，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。

附件：1.銀保監(jiān)函〔2019〕31號(hào)（略）

　　       2.廣東省商業(yè)保理公司專(zhuān)項(xiàng)整治表.xlsx

  省地方金融監(jiān)管局

2019 年6月14日

附件下載地址：http://gdjr.gd.gov.cn/attachment/0/367/367544/2515199.xlsx?ref=spec

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